通知公告

为贯彻落实省国资委加强企业监督管理工作会议精神，推动各企业加大对突出问题和风险隐患的整治力度，加强和改进风险管控，健全完善管理机制，强化内控体系建设，防范和避免重大资产损失，省国资委党委决定在监管企业开展加强监管专项整治。现制定如下工作方案。

一、工作目标

通过开展专项整治，使监管企业各类风险隐患得到有效管控和化解，公司治理机制健全完善，业务流程进一步理顺，内控体系建设取得明显成效，风险管控水平和防范能力全面提升，整体竞争力得到增强，经营发展和转型升级呈现持续向好趋势。

二、工作任务

    各企业要重点围绕八个方面的整治任务，抓好突出问题和风险隐患排查整治，并结合行业特点和自身实际，健全完善管理制度和内控体系。

    1.企业执行"三重一大"决策报告制度情况，党委会作为企业相关决策前置程序的执行情况，提交股东会审议事项事前履行相关决策程序和合规审查情况，重大经营决策及经济合同审查的法律风险管控情况。

    2.企业资金流风险情况，融入资金的合规使用情况，敏感性债务兑付风险情况，小额贷款违约风险及应对情况，担保代偿和信托、期货等金融产品垫付风险评估及保全措施执行情况，存在其他连带财务风险情况。

3.企业年度投资计划履行决策程序及备案情况，对投资项目进行可行性研究、尽职调查、风险分析及履行决策审批程序情况。

4.企业改制重组、出资新设公司等事项执行法律法规和政策规定情况，相关方案履行决策审批程序及落实执行情况。

    5.企业国有产权转让、增资及资产转让等交易行为履行评估、备案、批准程序情况，在产权交易机构公开交易情况，按规定及时办理产权占有及变动登记情况。

6.企业工程项目、物资和服务采购执行招投标相关规定情况。

企业压减管理层级情况，各层级领导人员职数及法人治理结构规范配置情况，企业选人用人执行相关规定和履行程序情况，规范企业领导人员兼职情况。

企业负责人执行薪酬政策及履职待遇、业务支出规定情况，员工聘用执行相关规定和履行程序情况。

三、工作安排

加强监管专项整治工作分为3个阶段。

第一阶段为自查自改阶段（2017年4月～6月）。各企业要根据省国资委部署要求，做好动员启动，组织专门力量，制定工作方案。对监事会检查、审计、巡视巡察过程中已经发现的问题和风险，提出具体整改措施和化解办法，立即加以整改。同时，全面开展风险隐患排查，审慎进行自我诊断，找准风险点和出血点，制定整改措施，逐条逐项加以整治。省国资委将根据工作安排，适时调度各企业专项整治进展情况。

第二阶段为督导检查阶段（7月～8月）。省国资委将按照专项整治工作任务和安排，在企业自查自改基础上，派出工作组会同各企业监事会适时开展专项督导检查，并根据工作需要适时抽调专业力量，组织有针对性的专项检查和企业间的交叉检查，及时掌握各企业专项整治进展情况，针对存在问题加强指导推动。

第三阶段为规范提高阶段（9月～12月）。各企业根据自查自改和督导检查反馈意见情况，对照国家有关部门发布的《企业内部控制基本规范》和《配套指引》，结合行业特点和自身实际，理顺和再造业务流程，进一步健全内控制度体系，完善风险管控防范措施。省国资委将对企业开展专项整治情况进行总结，并采取适当形式进行通报，督促企业持续规范提升管理水平和风险防范能力。

    四、工作要求

    （一）加强组织领导。省国资委成立以林玉成同志为组长，相关委领导和纪检组、法规处、规划处、业绩处、统评处、产权处、改革处、运营处、审计处、监事会处、企干处、党群处等相关业务处室参加的专项整治领导小组。各企业也要成立由主要领导挂帅的专项整治领导小组，指定牵头部门，确保专项整治工作有序开展。  

（二）做好统筹谋划。企业是本次专项整治工作的实施主体、责任主体，要做好统筹规划，周密部署，精心组织，结合本企业实际，在全面诊断、找准突出问题、发现风险隐患的基础上，做好本企业专项整治工作。

（三）确保取得实效。各企业要加大对专项整治工作的保障力度，配齐配强专门力量，进一步落实责任，细化标准，保证经费，必要时可聘请中介机构和咨询机构，切实提高解决问题和化解风险的实效。省国资委将加强调度督导，严格检查考核，对专项整治不力的企业负责人依法依规进行问责，确保专项整治工作不走过场，落到实处。